Binance Australia Multada con $6.9 Millones Tras Pérdidas Millonarias de Inversores en Derivados

La Corte Federal de Australia ha impuesto a Oztures Trading Pty Ltd, que opera como Binance Australia Derivatives, una sanción de 10 millones de AUD (aproximadamente 6.9 millones de USD) después de que la plataforma admitiera haber expuesto a 524 inversores minoristas a productos de derivados criptográficos de alto riesgo sin las protecciones necesarias para los consumidores.

Esta clasificación incorrecta ocurrió entre julio de 2022 y abril de 2023. Binance reconoció sus fallas en la incorporación de clientes, lo que permitió a los minoristas realizar intentos ilimitados en un cuestionario de opción múltiple hasta alcanzar una puntuación aprobatoria para calificar como inversores sofisticados, de acuerdo con el anuncio de ASIC.

El grupo de clientes mal clasificados acumuló pérdidas de trading de 8.66 millones de AUD (aproximadamente 6 millones de USD) y pagó 3.89 millones de AUD (2.67 millones de USD) en tarifas. De los 524 clientes mal clasificados, 460 fueron incorrectamente clasificados como si cumplieran con la prueba de Inversor Sofisticado, 33 como si cumplieran con la prueba de Patrimonio Individual, 26 como inversores profesionales, 4 como Cuerpo Corporativo Relacionado y 1 como si cumpliera con la prueba de Gran Empresa.

Un ejemplo señala que Binance evaluó a un individuo como inversor profesional únicamente basándose en su afirmación de ser una «autoridad pública exenta», sin una verificación adecuada.

“Binance no logró establecer controles básicos de cumplimiento y aprobó incorrectamente cientos de solicitudes para productos complejos dirigidos a inversores mayoristas”, declaró Joe Longo, presidente de ASIC. “Las deficiencias de Binance expusieron a más del 85% de su base de clientes en Australia a productos de alto riesgo a los que nunca debieron tener acceso, y sin las importantes protecciones o derechos del consumidor, lo que costó millones a los inversores minoristas”.

El juez Moshinsky también ordenó que Binance contribuya a los costos de ASIC, sumando esta multa a los aproximadamente 13.1 millones de AUD que ya habían sido compensados a los clientes afectados en 2023.

«El problema fue autoidentificado, reportado a ASIC y completamente remediado en 2023, con aproximadamente 13 millones de AUD compensados a los usuarios afectados. Oztures cesó sus operaciones de derivados y devolvió voluntariamente su AFSL en 2023», comentó un portavoz de Binance a Decrypt. «Binance Australia se compromete a ofrecer productos innovadores, conformes y de confianza a los usuarios en Australia, mientras ayuda a impulsar el crecimiento responsable del ecosistema de blockchain y activos digitales del país.»

Nota del editor: Esta historia fue actualizada para incluir comentarios de Binance.