El exdirector ejecutivo de una firma de inversiones Peter Kambolin se ha declarado culpable en un esquema de «selección» que involucra contratos de futuros de criptomonedas, siendo el primer caso de su tipo.
La «selección» se refiere a la práctica de asignar operaciones rentables o no rentables por parte de los gestores de inversiones y su personal a las cuentas que desean para obtener beneficios.
Peter Kambolin, el exdirector ejecutivo de Systematic Alpha Management LLC (SAM), admitió haber asignado fraudulentamente ganancias y pérdidas de operaciones de futuros de manera diseñada para beneficiar a sus propias cuentas, según un comunicado del Departamento de Justicia publicado el jueves.
Este se declaró culpable de conspiración para cometer fraude y enfrenta una pena máxima de cinco años de prisión.
Historial de problemas de Peter Kambolin con la CFTC
Esta no es la primera vez que las agencias federales tienen problemas con la forma en que Peter Kambolin dirige su empresa.
La Comisión de Trading de Futuros de Productos Básicos (CFTC) también
acusó a Peter Kambolin con cargos civiles en mayo por defraudar a los clientes de cuentas gestionadas en grupo.
Ian McGinley, director de cumplimiento de la CFTC en ese momento, dio lo siguiente:
«Los acusados aseguraban oportunidades de inversión, las cuales serían asignadas de manera equitativa entre cuentas de clientes y las cuentas propias»
«En realidad, los acusados se quedaban con la mayoría de las ganancias y les daban las pérdidas a sus clientes.»
Según el informe, el esquema generó al menos $1,451,559 en ganancias totales de operaciones para SAM y las cuentas propias de Kambolin.
Peter Kambolin utilizó el dinero del esquema para alquilar un apartamento en la playa; los dividendos fueron transferidos a cuentas offshore controladas por sus cómplices.
La Fiscal Adjunta Interina Nicole M. Argentieri de la División Penal del Departamento de Justicia dijo que Kambolin violó la confianza de los clientes en beneficio personal.
«Este tipo conducta daña la confianza que tienen los inversores en el mercado», dijo. Argentieri destaco el compromiso del departamento de justicia de «utilizar análisis de datos para perseguir conductas ilícitas en los mercados financieros.»